?????????????中泰證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

??????????關(guān)于青島蔚藍(lán)生物股份有限公司

???????????募集資金有關(guān)事項(xiàng)的核查意見

??中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為青島蔚

藍(lán)生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蔚藍(lán)生物”或“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)

構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，及

蔚藍(lán)生物募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際資金投入狀況，對(duì)蔚藍(lán)生物募集資金有關(guān)事項(xiàng)

進(jìn)行了核查，具體情況及核查意見如下：

??一、募集資金基本情況

??（一）首次公開發(fā)行募集資金

??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]1961號(hào)文核準(zhǔn)，青島蔚藍(lán)生物股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蔚藍(lán)生物”或“公司”）由主承銷商廣發(fā)證券股份有限公司

采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)

合的方式，向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票3,866.70萬股，發(fā)行價(jià)為

每股人民幣10.19元，共計(jì)募集資金394,016,730.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)

際募集資金凈額為人民幣347,440,291.00元。上述募集資金到位情況由瑞華會(huì)計(jì)

師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了審驗(yàn)，并由其出具了《驗(yàn)資報(bào)告》(瑞華驗(yàn)字

[2019]37110002號(hào))。公司已與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資

金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存

儲(chǔ)。2021年1月18日，由于保薦機(jī)構(gòu)的更換，公司與本保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶

開戶銀行重新簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

??（二）非公開發(fā)行募集資金

??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)青島蔚藍(lán)生物股份有限公司非公開發(fā)

行股票的批復(fù)》

??????（證監(jiān)許可[2021]787?號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司

由主承銷商中泰證券采用代銷方式，向特定對(duì)象非公開發(fā)行人民普通股（A）股

股?票?，?每?股?發(fā)?行?價(jià)?格?為?人?民?幣?19.69?元?，?共?計(jì)?募?集?資?金?總?額?為?人?民?幣

募集資金凈額為人民幣?495,954,700.96?元。上述募集資金已于?2021?年?4?月?6?日

到位，已經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》

?????????????????????????????????（致

同驗(yàn)字[2021]）第?371C000163?號(hào))。公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。公司已與本

保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，

開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。

???二、募集資金投資項(xiàng)目及使用情況

????（一）首次公開發(fā)行募集資金

???截至2022年12月31日，首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目情況如下：

??????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元

??????????????????????????項(xiàng)目總投?????????募集資金承諾投???????????累計(jì)投入募集資金

?????????項(xiàng)目名稱

????????????????????????????資????????????資額?????????????????金額

精制酶系列產(chǎn)品生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目?????????????23,048.00?????????11,400.00??????????1,433.03

年產(chǎn)?10000?噸植物用微生態(tài)制劑

系列產(chǎn)品項(xiàng)目

動(dòng)物用保健品綜合生產(chǎn)基地建設(shè)

項(xiàng)目

蔚藍(lán)生物集團(tuán)技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目??????????????6,097.00??????????6,097.00??????????4,680.00

??????????合計(jì)???????????????58,827.00?????????34,744.03?????????21,916.56

???截至?2022?年?12?月?31?日，公司首次公開發(fā)行募集資金賬戶余額為人民幣

資金的金額為?8,650.00?萬元。

????（二）非公開發(fā)行募集資金

???截至?2022?年?12?月?31?日，非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目情況如下：

??????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元

???????????????????????????????????????募集資金承諾投資??????????累計(jì)投入募集資

?????項(xiàng)目名稱??????????項(xiàng)目總投資

??????????????????????????????????????????額????????????????金金額

補(bǔ)充流動(dòng)資金??????????????49,595.47????????????49,595.47?????????49,800.00

??????合計(jì)???????49,595.47???49,595.47???49,800.00

??截至?2022?年?12?月?31?日，公司非公開發(fā)行募集資金賬戶余額為人民幣?9.90

萬元。

??三、本次募集資金有關(guān)事項(xiàng)的情況

??根據(jù)公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際使用情況，有部分募集資金將在一定時(shí)

間內(nèi)處于閑置狀態(tài)，為合理利用募集資金，提高募集資金的使用效率，有效降

低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高公司的盈利能力，并確保不影響募集資金投資項(xiàng)目的建

設(shè)和募集資金使用計(jì)劃的情況下，公司擬使用不超過人民幣?10,000?萬元閑置募

集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，僅限于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，使用

期限自公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過之日起不超過?12?個(gè)月，到期后

將及時(shí)、足額將該部分資金歸還至募集資金專戶。

??公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

???????????????????????《上市公司監(jiān)管指引第?2

號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定使用上述募集資

金，不存在變相改變募集資金用途，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

??為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的前提下，公司

擬使用不超過人民幣?10,000?萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，公司使用閑置

募集資金適當(dāng)購買安全性高、流動(dòng)性好、單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長不超過?12?個(gè)月的結(jié)

構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品。

??上述額度自董事會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月內(nèi)有效，在決議有效期內(nèi)公司可

根據(jù)結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品期限在可用資金額度內(nèi)滾動(dòng)使用。閑置

募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。在額度范圍內(nèi)董事會(huì)授權(quán)公司管

理層負(fù)責(zé)辦理使用閑置募集資金購買結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品等相關(guān)

事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

??四、審議程序以及專項(xiàng)意見

??公司于?2023?年?1?月?17?日召開的第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)

第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議

案》，均以全票贊成通過該議案，獨(dú)立董事已對(duì)本次事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

??公司于?2023?年?1?月?17?日召開的第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)

第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，均

以全票贊成通過該議案，獨(dú)立董事已對(duì)本次事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

??五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

??經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

??公司本次募集資金有關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過，

獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)已發(fā)表明確同意意見，履行了必要的審批程序。

??（1）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，不存在變相改變募集

資金用途及影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形；本次暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金僅限

于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不存在通過直接或者間接安排用于新股

配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易的情形；本

次暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金不超過?12?個(gè)月；截止本核查意見出具日，公司不存在前次

使用募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情形。

??本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《上海證券交易所股票上市規(guī)

則》《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

等相關(guān)規(guī)定要求。

??（2）本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，承諾購買安全性高、流動(dòng)性好、

單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長不超過?12?個(gè)月的結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品。

??本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)，符合《上海證券交易所股票上市

規(guī)則》

??《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

等相關(guān)規(guī)定要求。

?本保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金和使用閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

?（以下無正文）

?（本頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于青島蔚藍(lán)生物股份有限公司

募集資金有關(guān)事項(xiàng)的核查意見》之簽字蓋章頁）

?保薦代表人：__________________???__________________

???????????????陳鳳華???????????????孫喜運(yùn)

?????????????????????????????????????中泰證券股份有限公司

??????????????????????????????????????????年??????月???日

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關(guān)鍵詞： 有關(guān)事項(xiàng) 募集資金 有限公司